About This Course
Presentazione
Struttura
Il Corso è strutturato in mezza giornata d’aula della durata di tre ore. La didattica del Corso prevede una importante attività pragmatica con l’analisi pratica di casi reali, proposti dagli stessi discenti, ed oggetto di analisi e discussione plenaria o di esercitazione guidata dal docente. Ogni mezza giornata di formazione rilascia 2 crediti formativi necessari per il rinnovo delle Certificazioni rilasciate dalla scuola (AMLACERT, KYCACERT, RCACERT, WSACERT) e della certificazione CAMS.
Programma
L’APPROCCIO BASATO SUL RISCHIO
– Risk based approach
– La metrica di valutazione del rischio AML
– Esempio di approccio Risk based
– Il processo di adeguata verifica (CDD)
– L’adeguata verifica rafforzata (EDD)
FOCUS LINEE GUIDA EBA ON ML/TF RISK FACTORS 2021/02
– Contesto di riferimento
– Owerview sulle principali novità
FOCUS LINEE GUIDA EBA “ON THE USE OF REMOTE CUSTOMER ONBOARDING SOLUTIONSUNDER ARTICLE 13(1) OF DIRECTIVE (EU) 2015/849”
– Contesto di riferimento
– Owerview sulle principali novità
– Approfondimento: normativa interna
– Approfondimento: outsourcing
– Approfondimento: tematiche ICT
SISTEMA DI GOVERNANCE E GESTIONE DEI RISCHI
– Gli attori del control governance e i livelli di presidio.
– Audit e funzioni di controllo di I e II livello.
– Valorizzazione del risk appetite framework (RAF).
– Compliance Risk Assessment: La gestione del rischio nella circ. 285/2013.
– Autovalutazione dei rischi AML/CFT metodologia.
– Tecniche di mitigazione del rischio AML/CFT.
– Processo di autovalutazione.
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