Cod. 06 – Corso Ispezione Antiriciclaggio

Struttura

Il Corso è strutturato in mezza giornata d’aula della durata di tre ore. La didattica del Corso prevede una importante attività pragmatica con l’analisi pratica di casi reali, proposti dagli stessi discenti, ed oggetto di analisi e discussione plenaria o di esercitazione guidata dal docente. Ogni mezza giornata di formazione rilascia 2 crediti formativi necessari per il rinnovo delle Certificazioni rilasciate dalla scuola (AMLACERT, KYCACERT, RCACERT, WSACERT) e della certificazione CAMS.

Programma

LA RIPARTIZIONE DELLE COMPETENZE TRA AUTORITÀ
– Le Autorità di Vigilanza di settore;
– Il Nucleo Speciale Polizia Valutaria della Guardia di Finanza:
Vigilanza “esclusiva”;
Vigilanza “previe intese”.

L’ISPEZIONE E IL CONTROLLO ANTIRICICLAGGIO
Definizione e finalità
Profili generali
Classificazione
Ispezione antiriciclaggio
Controllo antiriciclaggio
Le fonti di attivazione
Le attività d’iniziativa
Le attività “centralizzate”
La competenza ispettiva dei Reparti

ATTIVITÀ PREPARATORIA L’INTERVENTO
Compiti e responsabilità
Il Direttore dell’Ispezione/Controllo
Il Capo Pattuglia
La scheda d’ispezione
La programmazione delle ispezioni
Prescrizioni di carattere generale
Competenza all’approvazione
Procedura di programmazione
Proposta
Approvazione
Modifiche del piano
Ispezioni extra-programma
Pianificazione degli interventi: la selezione dei soggetti
Preparazione dell’attività ispettiva
La delega del Nucleo Speciale Polizia Valutaria
Attività propedeutiche

ESECUZIONE DELLE ATTIVITÀ
L’avvio dell’attività ispettiva.
– L’accesso.
– Il luogo di esecuzione dell’intervento ed i periodi da sottoporre a controllo.
– L’attività di ricerca documentale.
Le fasi esecutive.
– Prescrizioni generali.
– Moduli operativi.
– Il verbale di ispezione/controllo.
– La sospensione delle operazioni.
– Contraddittorio con la parte.
La conclusione dell’attività ispettiva.

CASE STUDY SU UNA ISPEZIONE ANTIRICICLAGGIO REALMENTE CONDOTTA
illustrazione dell’intero iter procedurale modulistica.